给企业的一封信

中国企业“走出去”，在境外投资、国际贸易或境外工程承包过程中需要遵循外国法律规定、国际公约或国际惯例，因而也面临越来越大的合规压力。国内监管机构近年来也制定了一系列合规法律制度，加强对企业合规的要求和监管。企业合规已成为一种新的发展趋势，成为企业竞争力的重要衡量标准。

一、企业为什么需要参与国际化经营合规风险排查

自2020年以来，新冠肺炎疫情蔓延，致使全球经济运转受阻。同时，贸易保护主义、“逆全球化”思潮横行，加剧了全球市场的复杂和不确定性，部分合规风险被进一步放大，中国企业“出海”面临的合规挑战更加严峻。

目前，在合规方面，中国的“走出去”企业主要存在三个方面的问题：一是企业合规风险意识欠缺。在国际化经营中，对于出口管制与金融制裁、环保风险和社会责任等新型风险，企业的认识和判断尚存在一定盲区。二是企业合规管理体系不健全。没有有效识别和规避风险的机制措施，可能造成投资失败或遭到巨额罚款，甚至丧失参与国际投资项目的机会。三是企业法务人才短缺。大多国内企业的法务人员在处理对外投资等涉外业务时的专业性普遍不高，对企业决策的参与度及风控作用的发挥存在一定的局限性，法律专业的支撑保障作用尚显不足。

二、企业如何参与国际化经营合规风险排查

合规是企业“走出去”行稳致远的前提，合规管理能力也是企业国际竞争力的重要体现。为帮助自贸区涉外企业加强合规体系建设，有效防控国际化经营风险，中国贸促会法律部、四川省贸促会、四川省工商联共同主办“2022年企业国际化经营合规风险排查暨企业合规体系建设培训系列活动”，将于11月、12月先后在四川自贸试验区、协同改革先行区举办，服务四川自贸区营商环境建设，发展高水平开放型经济。

（一）排查对象

本次活动的排查对象是有境外经营业务的企业，涵盖对外贸易、境外投资、对外承包工程等相关内容。

（二）排查时间

合规风险排查时间为半天，包括企业合规体系建设及实务培训、专家现场指导企业填写调查问卷两个环节。

（三）排查内容

为每家企业提供针对十大领域、120个风险点的合规风险识别与评估服务。包括企业合规管理体系有效性评价、企业主营业务合规风险评估、企业日常交易合规风险筛查等内容，涵盖合规风险识别、合规风险控制、合规规划等要素，境外相关国家和地区的关于出口管制与经济制裁、反腐败、国家安全审查、知识产权和关贸措施、通用数据保护等领域合规监管措施，以及日常交易物项、国别、交易相对方、结算、承运人和最终用途等贸易风险筛查。

（四）排查暨合规报告

通过企业填写调查问卷，专家团队数据分析和研判，形成密封的、专属每家企业的《企业国际化经营合规风险评估报告》，供企业国际化经营决策参考。其中涉及企业信息我们将严格保密。

请有意愿的企业联系省贸促会商事法律部谭媛元，邮箱：[email protected]，电话：028-68909185。欢迎各企业参与！

四川省贸促会         

2022年11月1日