查处海南大印等通过对敲操纵橡胶期货案
26.01.2014 15:46
本文来源: 中小企业局
因涉嫌操纵“橡胶RU1010合约”，中国证监会依法对相关主体作出了行政处罚。
中国证监会昨日召开例行新闻发布会，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会依法责令海南大印、海南龙盘园和海南万嘉改正违法行为，分别没收违法所得24.14万元、28.92万元和22.15万元，并处以违法所得两倍罚款。
根据上海期货交易所监控发现的线索，2011年11月，中国证监会对海南大印集团有限公司(以下简称海南大印)、海南龙盘园农业投资有限公司(以下简称海南龙盘园)、海南万嘉实业有限公司(以下简称海南万嘉)涉嫌操纵“橡胶RU1010合约”行为立案调查。
调查发现，2010年10月11日至13日，海南龙盘园与海南万嘉事先串通，通过各自公司期货账户在橡胶RU1010合约上多次进行对敲交易和自买自卖，其中，10月11日，双方对敲交易和自买自卖合计占当日成交量的55.45%，致使当日结算价上涨4.68%，为当日橡胶合约中的领涨合约。10月12日，海南龙盘园交易量占当日成交量的80.77%，当日结算价上涨1.65%。10月13日，双方对敲交易占当日成交量的75.51%，致使当日结算价上涨2.79%。截至10月13日，连续操纵交易行为导致橡胶RU1010合约累计上涨9.39%，其中，海南龙盘园获利28.92万元，海南万嘉获利22.15万元。
据悉，海南龙盘园、海南万嘉合谋实施操纵行为，大幅度影响了橡胶RU1010合约结算价，使得海南大印在现货市场能够通过择机提前交收、即时以有利的价格卖出标准仓单获利。2010年6月至7月，海南大印陆续买入5000吨橡胶标准仓单。10月11日，海南大印利用在龙盘园农业、海南万嘉实施上述操纵行为当日，提前交收前期购入的4000吨标准仓单，陆续于操纵当日转手卖出获利24.14万元。
经查，海南龙盘园是海南大印的控股子公司，王棒为两家公司的实际控制人，也是本案的策划组织者和主要责任人。海南万嘉与王棒控制的公司长期进行橡胶贸易，有较为密切的利益关系。在本案中，海南万嘉与海南龙盘园事先串通，共同实施了期货市场对敲交易。
邓舸指出，海南大印、海南龙盘园和海南万嘉上述行为违反了《期货交易管理条例》第四十三条“任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格”的规定，在期货和现货市场均有不当得利，构成期现联动的跨市场操纵行为，王棒为直接负责的主管人员，莫翠萍、陈道荣为责任人员。
对此，证监会责令海南大印、海南龙盘园和海南万嘉改正违法行为，分别没收违法所得24.14万元、28.92万元和22.15万元，并处以违法所得2倍罚款。对王棒、莫翠萍和陈道荣给予警告，并分别处以10万元、3万元和2万元罚款。
邓舸表示，目前，期货市场价格影响力日益增强，当日或者当月期货结算价已成为可交割品种现货贸易的重要定价参考。中国证监会顺应 大宗商品 市场期现货联动的发展形势，扩展跨市场操纵行为的内涵，将本案中发现的新型操纵手法列入法律规制范围，进一步打击期货市场各类违法违规行为，以增强期货市场价格发现能力和服务实体经济功能。
本文来源: 中小企业局
26.01.2014 15:46
