证监会新闻发言人回应ＩＰＯ改革、沪港通等热点问题

新华网北京４月１１日电（记者赵晓辉、陶俊洁）中国证监会新闻发言人１１日召开例行新闻发布会，回应ＩＰＯ改革、沪港通、互联网证券、＊ＳＴ长油等热点问题。

ＩＰＯ申报窗口未关闭

此前，证监会发布有关监管问答，建议企业合理把握申报时间，鼓励企业通过新三板挂牌、境外上市等其他方式融资发展。市场人士对此解读为ＩＰＯ申报窗口再次关闭。

“这只是证监会针对市场关心的问题所作的建议性答复，不具强制性，不意味着ＩＰＯ申报窗口关闭。”张晓军说。

他说，证监会只是在提醒发行人和保荐机构切实考虑当前阶段的特殊情况，审慎统筹，理性选择融资场所，充分利用多层次资本市场多渠道解决融资问题，避免过度集中在已经拥堵的首发渠道，影响公司发展进程。对于确拟首发融资的，建议合理把握申报时间，避免增加企业的成本和负担。

另外，针对新股发行改革相关配套文件制定进度的问题，张晓军说，为落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，证监会正抓紧制定关于落实首次公开发行股票、再融资和重大资产重组对即期回报的摊薄及填补措施有关事项的规定，相关进展情况会及时公布。

关于市场对创业板降低门槛会导致“大放水”的担忧，张晓军说，创业板改革措施中，适当降低财务准入指标，并不意味着创业板市场“放水”。

他表示，一方面，适当降低财务准入指标，还权于市场，交由投资者判断，是推进股票发行注册制改革、促进市场在资源配置中起决定性作用的重要步骤；另一方面，适当降低财务准入指标并不意味着放松监管，监管部门将以信息披露为中心，加强事中事后监管，督促中介机构勤勉尽责，保护投资者合法权益。

沪港通仅以人民币作为交易货币

关于沪港通与ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、ＲＱＦＩＩ的区别，张晓军说，沪港通是以两地交易所为载体，互相建立市场连接，对订单进行路由，从而实现跨市场投资；ＱＦＩＩ等以资产管理公司为载体，通过向投资者发行金融产品吸收资金以进行投资。

在交易货币方面，沪港通仅以人民币作为交易货币，投资者须以人民币进行投资，ＱＦＩＩ的投资者以美元等外币进行投资。另外，跨境资金管理方式不同，沪港通对资金实施闭合路径管理，卖出证券获得的资金必须沿原路径返回，不能留存在当地市场；ＱＦＩＩ等买卖证券的资金可以留存在当地市场。

张晓军说，此次股票交易互联互通机制试点暂未纳入深交所，主要考虑到机制推出初期由沪、港交易所先行先试比较稳妥，而上海与香港两地市场估值水平较为接近，沪港通对两市场估值水平影响相对较小，有利于试点平稳起步。

他表示，在沪港通试点经验的基础上，下一步深、港两地市场可以具备更好的条件，在更高的起点上自主探索包括互联互通在内的各种合作形式。中国证监会也将一如既往地继续支持深港两地市场加强合作与交流。

＊ＳＴ长油：股东权利不因退市而改变

１１日，上海证券交易所发布关于＊ＳＴ长油终止上市的决定。＊ＳＴ长油成为今年首家退市公司。根据《股票上市规则》，公司股票将于终止上市公告日后的五个交易日届满的下一交易日起，进入为期３０个交易日的退市整理期。退市整理期间，公司股票将继续交易，但不同于风险警示板其他股票５％涨跌幅的限制，价格的涨跌幅限制为１０％。

“公司退市后，其公司治理、经营状况、股东权利等并不因退市改变。”张晓军说。根据上海证券交易所《股票上市规则》的规定，公司股票应当在退市整理期届满之日后的４５个交易日内进入股转系统进行转让。

他表示，＊ＳＴ长油股票在股转系统挂牌后，股东可以按照股转系统的相关业务规则进行股份转让。公司将按照非上市公众公司的监管要求持续履行信息披露义务。公司终止上市后，如满足《股票上市规则》规定的重新上市条件，可根据《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法》，提出重新上市申请。

中信证券等６家券商获准互联网证券业务试点

关于互联网证券业务，张晓军介绍说，近期，证券业协会陆续收到多家证券公司提交的互联网证券业务方案，主要是证券公司通过互联网完善客户账户服务体系。这其中，中信证券、国泰君安证券、银河证券、长城证券、平安证券、华创证券等６家公司的业务方案相对完善，材料齐备。

协会组织对６家公司的业务方案进行了专家论证。６家公司根据专家论证意见对业务方案进行了多次修改与完善。经履行相关程序，协会于４月４日同意６家公司进行互联网证券业务试点。

张晓军说，证监会将按照“适度监管、分类监管、协同监管、创新监管”的原则，支持证券经营机构利用互联网等现代技术改造传统业务，统一线上线下业务的监管标准，促进互联网金融的健康发展。