徐翔涉嫌操控证券市场被公诉 曾7次传闻被调查

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　　封面新闻记者  熊浩然

　　11月初， 徐翔案 可能有新动向的消息便在金融圈里流传，11月10日下午，青岛市人民检察院正式发布消息，依法对上海泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理 徐翔等人以及相关上市公司董事长、实际控制人涉嫌操纵证券市场系列案，向青岛市中级人民法院提起公诉。尘埃落定，那个曾经头顶光环，将阿玛尼穿出白大褂味道的”宁波敢死队队长”徐翔即将正式站上被告席。

　　 青岛市检三缄其口  上市公司董事长涉徐翔案

　　在青岛市人民检察院通过其官方微博发布徐翔等人被提起公诉后，封面新闻（thecover.cn）记者致电该院，想就相关信息进行进一步求证和了解。接线工作人员表示，目前能透露的只限于官方公布的内容，没有其他信息可以披露。

　　在 检察院发布的信息中记者看到，除了徐翔外，还有相关上市公司董事长、实际控制人涉及案件，具体是哪家公司和谁涉及徐翔案成了目前最大的疑问。在2015年 徐翔案发之后，三位上市公司高管曾一度失联，其中宁波中百的两位董事徐峻、赵忆波在失联1个月后现身，通过公司公告表示可以正常履职，而另一位宁波中百的 的独立董事杨旺翔则向其任职的5家公司递交了辞呈。

　　10 日当天，记者尝试登录上海泽熙投资管理有限公司的官方网站，发现网站已经无法打开。在11月4日的网站快照中，网页上写着这样一段话：上海泽熙投资管理有 限公司成立于2009年12月7日，注册即实收资本3000万元人民币。泽熙投资以专业、严谨的投资研究为基础，运用各种规范的金融工具为客户管理金融财 富，以管理资产的可持续成长为己任，致力于成为国内资本市场上有重要影响力的、受人尊敬的资产管理公司。如今看来，实在让人感到有些唏嘘。

　　 泽熙概念股月初曾“异动”  徐翔父母否认所持股份被拍卖

　　在本月月初，徐翔案可能有新进展，泽熙及徐翔持有的股权将被拍卖的消息在金融市场开始流传，此前泽熙投资曾经涉足的部分股票也应声而涨。

　　而在11月9日前后，多支所谓的“徐翔概念股”都相继发布声明称并未接到相关通知。其中部分公司实际控制人，也就是徐翔的父母徐柏良和郑素贞也都明确表示，并没有接到任何关于其股份将被司法拍卖的通知。

　　据不完全统计，目前仍有徐翔系身影的上市公司有10家左右。徐翔在这10家公司的持股数达到8.71亿股，其中有8.42亿股被冻结。徐柏良和郑素贞所持有的部分股票也遭到了冻结。据此前媒体报道，这些被冻结的股票股值接近百亿。

　　 毁谤参半的私募一哥  曾7次传闻被调查

　　徐 翔在股票市场“神乎其神”的操作和其所在私募的丰厚回报率让他10多年来一直被众多股民津津乐道，获封“宁波敢死队队长”和“私募一哥”等称号。但伴随着 崇拜和鲜花的，还有从来未曾消弭的利用内线和内幕信息进行交易的传言。在徐翔案发后，更有媒体曝出，他曾专门聘用年轻女性通过不道德手段刺探上市公司情 况，而他因涉嫌违法被调查的传言也从未断绝。

　　2011年6月微博传闻徐翔因操纵股市被调查，其后，泽熙投资发布《告投资者书》，表示公司业务一切正常，并指出部分媒体报道纯属谣言。

　　2012年7月2011年度私募冠军紫石一期的管理人张超涉嫌内幕交易被调查，传闻徐翔牵涉其中。不过，最终有媒体证实徐翔仅仅被要求“协查”，而非接受调查。

　　2014年1月底媒体报道证监会正调查一起重大的老鼠仓交易，涉及与王亚伟齐名的人士，外界将矛头指向徐翔。然而，此后有媒体报道澄清说，徐翔当天正常上班，并未受调查影响。

　　2014年5月媒体报道称因泽熙投资旗下产品在东方锆业重组交易中存在问题，监管部门对其进行调查。不过，最终泽熙投资回应否认遭调查。

　　2014年12月传出消息，原汇丰晋信副总经理林彤彤即将以涉嫌利用非公开信息交易罪，在上海市第一中级人民法院公开审理，该案还牵出泽熙投资。传闻还称，泽熙投资已被证监会立案调查。对此，徐翔直斥“纯属胡说八道”。

　　2015年6月有传言称泽熙投资因涉嫌做空而被调查，泽熙投资方面当时回应称，目前其所有产品均为股票型信托产品，未涉及股指期货，不具备做空机制。

　　2015年8月徐翔被传因涉及股指期货交易被调查，并有多位高官卷入。泽熙投资其后公告称，公司成立至今，从未开设过股指期货账号，亦未从事过股指期货交易。

　　 律师：徐翔或涉及行贿和洗钱等犯罪行为

　　四川博超律师事务所主任余嘉勉表示，在徐翔案中，根据目前公开的材料，徐翔利用各种违法犯罪的手段，操纵证券市场的行为背后还涉及利益输送，那么他可能还涉及行贿、洗钱等犯罪行为。

　　余嘉勉说，所谓操纵证券、期货交易价格，是指以获取不当利益或转嫁风险为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券、期货交易价格，制造 证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券、期货投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　一般来说，操纵证券、期货交易价格的行为有以下四类：

　　一、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；

　　二、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

　　三、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

　　四、以其他手段操纵证券市场。

　　余嘉勉举例，利用职务便利抬高或者压低证券、期货交易价格。这种情况主要是指证券从业人员或者证券从业机构为达到某种目的，利用手中掌握的接受委托、报价等职务便利，人为地以打时间差的方式，故意压低或者抬高证券交易价格，强行买卖证券。

　　此外，还有一种叫做“封盘炒作”，也叫利用涨跌停板制度炒作。比如，有的人为了达到拉高出货的目的，在开盘时投入一定的资金买进，以涨停的价位封住盘口，造成多方攻势凌厉的假象，然后利用持股者的惜售心理，吸引更多的买盘跟进后，自己则施展多翻空的手段，撤回买盘资金。

责任编辑：乔雷华 SN098