核心提示：他说，风控与流动性管理是行业能否持续发展的关键和生命。证券公司须持之以恒抓好风控和流动性管理，把压力测试作为风控和流动性管理的重要手段，切实加强融资类业务的风险管理。       年内须出台三年资本补充规划 三年内至少补充一次  　　证监会主席助理张育军日前表示，证券公司应充分利用挂牌上市、发挥股东和潜在股东作用实现增资以及资本积累等三条资本补充主要路径，在年内形成经董事会批准的三年资本补充规划，三年内至少补充一次资本，同时应建立资本补充与管理机制。 　　中国证券业协会10日在武汉召开“证券公司资本补充机制及流动性风险防范座谈会”，交流证券公司资本补充案例，研讨流动性风险管理和压力测试中存在的问题和经验。张育军是在此次会议上作出上述表示的。 　　张育军强调，证券公司要充分认识资本补充机制的重要性，按照相关办法要求，年内必须通过经董事会批准的三年资本补充规划，三年内资本至少补充一次，同时须建立资本补充与管理机制。 　　他提出，证券公司应充分利用挂牌上市、发挥股东和潜在股东的作用实现增资，以及资本积累三条资本补充的主要路径。资本补充计划要与公司战略定位、改善公司治理和股权激励、创新业务发展及客户结构相结合，证监会派出机构、中国证券业协会、证监会基金机构监管部以及各自律组织要积极开展相应工作，支持证券公司资本补充，形成合力。 　　张育军同时指出，加强风险管理和流动性管理是创新发展的前提。“三次创新大会中，都强调创新发展要与风控同步进行，证券公司始终要把风险控制和流动性管理放在重要位置。” 　　他说，风控与流动性管理是行业能否持续发展的关键和生命。证券公司须持之以恒抓好风控和流动性管理，把压力测试作为风控和流动性管理的重要手段，切实加强融资类业务的风险管理。监管机构则应进一步加强对融资类业务的检查与执法。所有机构应高度重视并不断提高专业能力，加强风控和流动性风险防范，为创新发展创造扎实的基础条件。 　　这次会议是最近两年来证券行业第三次关于风控和流动性管理的专题会议，60家证券公司主要负责人及证监会相关派出机构参加了会议。 　　会上，证监会证券基金机构监管部及中证协有关负责人分别就鼓励证券公司补充资本、完善资本补充机制的有关政策、规则进行了解读。沪深交易所及全国中小企业股份转让系统负责人介绍了对支持行业资本补充的考虑。在流动性风险防范方面，会议还通报了融资类业务风险状况及流动性风险监管要求，以及证券公司流动性压力测试情况。

本文来源: 中小企业局

16.10.2014  12:16