姚刚：证券经营机构将从五方面开展工作

新华网消息 5月16日，“2014年证券经营机构创新发展研讨会”在京举行。中国证监会副主席姚刚、主席助理张育军出席会议并讲话。

姚刚指出，日前国务院下发的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》中明确提出，“促进中介机构创新发展，建设现代投资银行，提高证券期货服务业竞争力”，为证券经营机构进一步创新发展提供了新机遇，明确了新目标。这次研讨会的目的就是证券行业学习贯彻新国九条精神，谋划行业创新发展。

姚刚强调，证券经营机构作为资本市场最重要的中介机构，是充分发展资本市场资源配置功能的重要环节。当前，证券行业呈现出良好的发展态势，主动创新的氛围逐步形成，服务实体经济的创新方向逐渐清晰，合规风控制度初步建立，综合服务能力不断提升，差异化发展局面初现端倪，具备了进一步创新发展的良好基础。推进证券机构创新发展要坚持服务实体经济发展需要，坚持服务社会财富管理需要，坚持防范系统性、区域性金融风险，既要做好传统业务，也要开拓创新业务。具体将从五个方面开展工作：一是放宽行业准入，鼓励市场竞争。二是实施业务牌照管理，探索功能监管。三是拓展基础功能，推进全面创新。四是拓宽融资渠道，提升资本实力。五是实施双向开放，加快国际化进程。

姚刚最后表示，鼓励行业创新，为行业创造有利于创新的良好环境，也需要证监会自身的转型。证监会将推进简政放权，为创新发展拓展空间。完善法规体系和日常监管体系，为创新发展提供支撑。改进监管执法，为创新发展提供执法保障。完善协作机制，为创新发展提供良好环境。

张育军在总结讲话中强调，深入贯彻落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，大力推进证券经营机构创新发展，是当前和今后一个时期证监会机构监管部门、自律组织、证券行业机构共同面临的重要任务。要认真抓好相关文件的学习贯彻，深刻领会精神实质；抓好创新这条工作主线，坚持服务实体经济，注重行业自主创新，提升核心专业能力；抓好公司基础管理，完善公司治理结构，优化组织架构和业务流程，强化信息系统建设，建立健全激励约束机制；抓好客户服务，树立客户至上的基本理念，加强投资者适当性管理，完善投资者教育与服务；抓好合规风控，强化全面风险管理，着重防控流动性风险，严守职业道德底线；抓好行业自律管理，为创新发展提供有力支撑。

此次研讨会由中国证券业协会联合上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司、中国证券投资者保护基金公司、中国证券金融公司共同主办。全国人大财经委副主任委员吴晓灵、中国社会科学院副院长李扬、香港证监会中介机构监察科高级总监浦伟光参加会议并进行了主题演讲。