上交所：对违规交易不再自律监管 直接上报证监会

    上海证券交易所日前发布《2013年自律监管工作报告》。配合证监会加快监管职能转变的改革举措，上交所从交易所的功能和定位出发，着力于提升自律监管的效率和效果。报告显示，对违规事实明确的异常交易，上交所不再采取自律监管措施，尝试直接作为案件线索上报证监会查处。上交所2013年向证监会上报违规案件线索130件（同比增长124%），对114篇媒体报道进行了核查，并向证监会上报了15份信息快报。

      该份报告从七方面总结了2013年上交所自律监管的工作重点。一是以规则制度完善和加大惩处力度为抓手，推动市场法制化、透明化、规范化。二是以实施信息披露直通车为核心，推进上市公司监管转型。三是加强会员自律管理，积极探索建立创新业务风险监测机制。四是强化证券市场交易监管，积极开展新业务和跨市场监管。五是积极推进基金市场发展，稳步实现期权全真模拟交易上线。六是扎实推进债券市场建设，强化风险防范机制。七是围绕上交所创新业务发展，深入开展投资者教育与保护。

      具体而言，上交所2013年积极推进业务规则建设，新制定业务规则34件，修改业务规则14件，规则制定和修改的数量较2012年增加23%；全年废止业务规则共计37件，较2012年增加了15%。重点加强了对业务通知的归并，全年废止的业务通知达到22件，占废止总量的58%。在此基础上，上交所进一步完善纪律处分机制，全年召开纪律处分审核会议7次，审议纪律处分事项35件，对3家公司和15名个人予以公开谴责，对19家公司和81名个人予以通报批评，对3名个人公开认定一段时间内不适合担任董事、监事、高管人员。

      2013年，上交所以实施信息披露直通车为核心，稳步推进上证e互动、监管公开、并购重组市场化改革、强化事后监管等多项重点工作，大力推进监管转型。全年共审核上市公司各类公告52948份，审核定期报告3852份；实施临时停牌349次，连续停牌710次；发出各类监管函件972份。截至2013年底，上证e互动平台累计浏览量872.9万，日平均访问量达4.6万。上市公司与投资者之间沟通良好，互动有序，共计答复了9533条投资者提问，发布了870条公司信息。

      根据报告，2013年是上交所市场监察工作取得新进展的一年，具体表现为“一增、一减、一加强”，即案件线索上报数量由2012年的58件增加至130件；针对异常交易的电话警示及发函数量由2012年的5000多次减少至900余次；一线监管交流与服务工作力度大大加强，面向各类市场主体的走访调研累计81家次。

      报告还指出，2013年上交所进一步拓宽案件线索来源。一方面，通过研究并制定债券市场防范利益输送的监管方案，全年上报涉嫌操纵价格和利益输送类的案件线索22起。另一方面，通过监管科技化提高监管效率。利用科技手段加大了对“老鼠仓”等各类违法违规行为的监控力度，改进发现隐蔽型违法违规行为的能力和速度，提高违法违规的成本，增强监管威慑力。

      此外，在2012年模拟交易的基础上，上交所进一步从组织架构、规则、业务、技术、市场等方面加快了个股期权全真模拟交易的上线准备工作。上交所期权全真模拟交易于去年12月26日顺利上线，后续运转良好。

      上交所表示，2014年将从保护投资者权益出发，更加合理配置监管资源，努力构建高效透明的监管体系，继续探索实践各类监管新手段，进一步提高自律监管的有效性、科学性和公开性，努力维护证券市场“三公”秩序，切实保护投资者合法权益。