贸易商靠稀土专用发票洗白黑稀土:开采指标不够用

　　“黑稀土”是如何“漂白”的？

　　贸易商靠稀土专用发票“洗白”黑稀土后，卖给冶炼分离企业

　　张国栋

　　多部委正挥刀斩向非法稀土产业链，让“黑稀土”无法“漂白”，从而遏制稀土盗采。

　　昨日，《第一财经日报》记者从权威渠道拿到的一份内部报告显示，在工信部的牵头调查下，湖南省现已查处了7家涉及稀土违法违规的企业，没收违法所得并处罚款140万元。

　　本报记者通过梳理这些违规企业的处罚材料发现，一些非法盗采和来源不明的稀土矿产品，经过7家企业相互的倒手、流转，不仅拿到了象征“合法身份”的稀土专用发票，还能“合法”地出售给下游冶炼分离企业。

　　鉴于稀土黑矿猖獗，有接近专项检查小组的人士表示，多部委还将开展新一轮的打黑行动，继续保持打击违法违规行为的高压态势。

　　经贸易商开发票后“转正”

　　“当事人陈XX经手销售公司的存货，其中销售305吨稀土矿，货款4566万元，无法说明来源，对当事人陈××作出没收违法所得50万元的处罚。”

　　这是一段关于江华稀土开发有限责任公司(永州市)的违法违规情况的陈述。这样的叙述，已经写进题为《湖南省严打稀土违法违规行为》的上述内部报告中。

　　除了江华稀土开发有限责任公司，湖南和金商贸发展有限公司(长沙市)、湖南和丰化工有限公司(长沙市)、双牌县富益贸易有限公司(永州市)、花垣县和顺矿业有限公司(湘西州)、花垣县森源矿业有限责任公司(湘西州)、保靖和丰矿产品贸易有限公司(湘西州)也都涉及其中。

　　其中，长沙市的2家公司违法收购销售稀土涉及金额巨大，市工商局已将该案移送公安机关处理，其余的5家公司分别给予10万~50万元罚款。

　　本报记者多方采访得知，上述7家企业尽管分布在长沙、永州和湘西州三地，但彼此并非独立涉案，而是在通力合作下，彼此有交集，最终织成一张紧密的流转链条，借此完成将“黑稀土”一步步卖到冶炼分离企业手中的全过程。

　　“这些非法稀土矿，一般要经手好几个贸易公司，先是由一家贸易公司将‘黑矿’买进来，再销售给另外一个或多个贸易公司，后者一般是能开具稀土专用发票的。”上述接近调查人士告诉本报记者。

　　这个环节过后，那些不法来源的非法稀土矿产品因为有了稀土专用发票，非法身份得以“洗白”。此后，有了“合法”身份的稀土再通过正规渠道往外出售到冶炼分离厂手中。

　　“稀土黑色链是破坏市场秩序的根源。”工信部稀土办主任贾银松曾公开表示，黑色产业链的黑色利益背后是勾结，“它不是马路上刑事犯罪问题，而是一整套的配套。”

　　具体来说，在7家企业中，花垣县和顺矿业有限公司、花垣县森源矿业有限责任公司、保靖和丰矿产品贸易有限公司、江华稀土开发有限责任公司4家企业更多参与了购进“黑稀土”的第一步。

　　以湘西州花垣县的两家稀土公司为例，森源矿业有限责任公司此前先后从中商国汽(北京)有限公司购进中钇富铕混合稀土矿108.2吨，又从至少7个私人老板手中收购了中钇富铕稀土矿约450吨，共计558.3吨；和顺矿业有限公司，则是从保靖县和丰公司购进了中钇富铕稀土矿64.5吨，又从不同的私人老板手中购进中钇富铕稀土矿531.5吨，共计595.9吨。

　　这些非法稀土矿产品，其后渐次流入了湖南和金商贸发展有限公司、湖南和丰化工有限公司、双牌县富益贸易有限公司等贸易企业手中。前述内部报告显示，这三家贸易企业除了向上述4家生产型企业采购外，还与北京、广西等其他渠道的稀土矿源保持着贸易往来。

　　前述接近调查人士表示，在“黑稀土”流转过程中，这些贸易公司恰恰充当了最为关键的“白手套”角色，它们在收购了上述4家违规企业的产品后，同时开具了稀土专用增值税发票。

　　“这些矿品，不能说就是合法了，只是通过一些手段被‘漂白’了，因为对冶炼分离企业来说，很多是只要有发票就采购了。”这名接近调查人士说。

　　公开资料显示，稀土专用发票执行的一个主要目的，是打击非法稀土开采，但当前的问题是，贸易商也是可以开具专用发票的，这意味着获取专用发票本身并没有太大限制，发票对于行业的管理效果大打折扣。

　　冶炼分离企业是否知情？

　　提及市场上的“黑稀土”，包头一家稀土企业高层对《第一财经日报》记者表示，2008年~2010年的时候比现在多得多，“稀土市场从2011年以后一直走下坡路，价格一天不如一天，同时政策法规和联合检查也是越来越密集、越来越严格，违法成本越来越高。”

　　本报记者掌握的数据显示，工信部同公安部、国土资源部、环保部等多个部委，此前已查出违规生产企业46起，吊销稀土企业经营执照160家，查获非法产品1.9万吨，海关查出走私案件涉案5200万元。

　　“正规企业，特别是大企业，比如国字头的，人家犯不上要冒这个风险。”有行业人士说。

　　不过，根据专项检查小组的调查，本是非法的矿产品，经过“漂白”后，也销售到了中铝广西有色稀土公司、五矿建丰等大集团旗下的冶炼分离企业及其他贸易企业。

　　在外界看来，这些冶炼分离厂虽然表面没有直接参与黑矿交易，但这些稀土矿的来源终究是灰色的。

　　对于这些说法，中铝公司昨日对《第一财经日报》记者回应称，其所属企业在稀土原料采购等环节一直以来按照有关法律法规要求，坚持依法合规操作。

　　目前，作为6家稀土大集团整合主体之一，中铝公司以其控股的中国稀有稀土有限公司为整合主体，将重点整合广西、江苏、山东、四川等省(区)的稀土开采、冶炼分离、综合利用企业。

　　同一日下午，五矿稀土方面则对本报记者称，目前已经关注到有关报道，但因为还没跟子公司去沟通，不确定报道提到的信息是真是假，建议记者直接去问涉事企业。该人士同时确认，定南大华是五矿稀土的全资子公司，而对于五矿建丰的收购还在进行中。

　　五矿建丰全称是广州建丰五矿稀土有限公司，为五矿集团旗下控股公司之一。去年11月，五矿稀土曾宣布拟现金收购广州建丰五矿稀土有限公司的控制权。目前，该项目已经完成审计评估工作，正在履行备案和内部程序，由于五矿稀土尚未与交易方签署任何框架或意向协议，主要交易要素如交易价格、取得股权比例等尚未最终确定。

　　截至记者发稿时，五矿集团层面亦未回复记者。

　　出于保护稀土资源的目的，国家对稀土矿一直采用总量控制指标的办法。跟去年下达的9.38万吨开采指标相比，今年的指标大幅增加1.12万吨，增幅超过10%。

　　但在实际执行中，这种管控往往是管住了正规稀土企业的开采量，但很难控制私矿的流行，更无法根除稀土矿的私挖滥采。此外，新增开采指标并不够企业用，有些“吃不饱”的企业也就成了消化非法稀土矿的最好渠道。

文章关键词： 黑稀土贸易商开采指标